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Berichtswesen für Risiken & Chancen
Die Kriterienmaske zeigt zwei Listen an: Links sind die Risiken zu sehen, die noch nicht in diesem Bericht angezeigt werden; in der rechten Liste werden die Risiken aufgeführt, die in diesem Bericht enthalten sind. Markieren Sie die gewünschten Risiken und benutzen Sie die Pfeiltasten, um die Risiken von einer Liste in die andere zu verschieben. Der Bericht zeigt dann alle wesentlichen Daten der ausgewählten Risiken an.
In der Kriterienmaske müssen Sie die gewünschte Drilldown-Struktur auswählen. Der Bericht druckt dann eine Liste aller Risiken dieser Drill-Down-Struktur, gruppiert nach den Ordnern der Drill-Down-Struktur.
Der Bericht erstellt automatisch eine tabellarische Übersicht aller Risiken des aktuellen Mandanten, gruppiert nach Risiko-Rating.
In der Kriterienmaske müssen Sie zuerst die Drill-Down-Struktur und dann den gewünschten Ordner auswählen. Im Bericht werden dann alle Kontrollen zu den Risiken des ausgewählten Ordners mit ihrem aktuellen Status aufgelistet.
In der Kriterienmaske geben Sie zunächst einen Zeitraum an, zu dem Sie den Überblick generieren lassen wollen. Ebenso wählen Sie aus, ob Sie Beschreibungen anzeigen lassen wollen oder nicht.
Der Bericht generiert dann eine Übersicht zu den Risikokontrollen in dem angegebenen Zeitraum mit folgenden Angaben:
•Anzahl der Kontrollvorgänge
•noch nicht geprüft
•ok ohne Mängel
•teilweise ok - Maßnahme nicht erforderlich
•nicht ok Maßnahme(n) erforderlich
•Anzahl Maßnahmen
•Davon offene
Wählen Sie in der Kriterienmaske über die Asuwahlliste eine Risikokontrolle aus, zu der Sie sich den Detailbericht anzeigen lassen wollen. Geben Sie dazu einen Zeitraum mit.
Dieser Bericht erzeugt darauf hin eine Tabelle mit Detailinformationen, wie z. B. den Status, das Datum , den Namen des Auditors und ob diese Kontrolle abgeschlossen wurde.
In der Kriterienmaske müssen Sie zunächst ankreuzen, welche Detailberichte Sie sehen wollen.
Mindestens ein Detailbericht muss hier angekreuzt sein.
Folgende Detailberichte sind möglich:
•Risiken ohne Kontrollen - Risiken bei denen noch keine Kontrolle zugeordnet wurde
•Kontrollen ohne Risiko-Zuordnung - Kontrollen, denen noch keine Kontrollvorgänge angelegt wurden
•Risiko-Kontrollen ohne Kontrollvorgänge - Kontrollen, bei denen noch keine Kontrollvorgänge angelet wurden
•Risiko-Kontrollen ohne geplante Kontrollvorgänge - Bei diesen Kontrollen wurden zwar früher schon mal Kontrollvorgänge angelegt, derzeit aber keine Kontrollvorgänge mehr geplant, d. h. es müssten erneut Kontrollvorgänge angelegt werden.
•Überfällige Kontrollvorgänge - Kontrollvorgänge, die noch nicht durchgeführt wurden, obwohl der geplante Termin bereits überschritten ist
•Risiken ohne Bereichzuordnung - Risiken die bisher noch nicht mit einem Bereich verknüpft wurden
•Risiken ohne Bewertung - Risiken bei denen die Bewertung noch fehlt
Matrix-Überblick
Geben Sie zunächst in der Kriterienmakse über eine Auswahlliste die Drill-Down-Struktur an, zu welcher Sie den Überblick angezeigt haben möchten.
Über weitere Auswahllisten legen Sie dann weitere Kriterien fest:
•Organisationseinheit / Prozess
•Risikobereich
•Verantwortlich
Der Bericht zeigt dann die Risiko-Matrix der betreffenden Risiken an, sowie darunter die Tabelle der Risiken mit Risiko-Audits und Maßnahmen.
Wählen Sie in der Kriterienmaske einen Bereich aus (durch Anklicken).
Der Bericht zeigt dann die Risiko-Matrix aller Risiken, die diesem Bereich zugeordnet sind, sowie darunter die Tabelle der Risiken mit Risiko-Audits und Maßnahmen.
Die Kriterienmaske zeigt zwei Listen an: Links sind die Chancen zu sehen, die noch nicht in diesem Bericht angezeigt werden; in der rechten Liste werden die Chancen aufgeführt, die in diesem Bericht enthalten sind. Markieren Sie die gewünschten Chancen und benutzen Sie die Pfeiltasten, um die Chancen von einer Liste in die andere zu verschieben. Der Bericht zeigt dann alle wesentlichen Daten der ausgewählten Chancen an.
In der Kriterienmaske müssen Sie die gewünschte Drilldown-Struktur auswählen. Der Bericht druckt dann eine Liste aller Chancen in dieser Drill-Down-Struktur, gruppiert nach den Ordnern der Drill-Down-Struktur.
Der Bericht erstellt eine tabellarische Übersicht aller Chancen des aktuellen Mandanten, gruppiert nach Rating.
In der Kriterienmaske müssen Sie zunächst ankreuzen, welche Detailberichte Sie sehen wollen.
Mindestens ein Detailbericht muss hier angekreuzt sein.
Folgende Detailberichte sind möglich:
•Chancen ohne Bereichzuordnung - Chancen die bisher noch nicht mit einem Bereich verknüpft wurden
•Chancen ohne Bewertung - Chancen bei denen die Bewertung noch fehlt
Geben Sie zunächst in der Kriterienmakse über eine Auswahlliste die Drill-Down-Struktur an, zu welcher Sie den Überblick angezeigt haben möchten.
Über weitere Auswahllisten legen Sie dann weitere Kriterien fest:
•Organisationseinheit / Prozess
•Risikobereich
•Verantwortlich
Der Bericht zeigt dann die Chancen-Matrix der betreffenden Chancen an, sowie darunter die Tabelle der Chancen mit Beschreibungstexten und Bewertung
Wählen Sie in der Kriterienmaske einen Bereich aus (durch Anklicken).
Der Bericht zeigt dann die Chancen-Matrix des betreffenden Bereiches an, sowie darunter die Tabelle der Chancen mit Beschreibungstexten und Bewertung